Política de Regras, Procedimentos e Controles Internos

A. Governança

A governança da AJX é formada pela Diretoria de Compliance e PLDFT, responsável por:

• (i) Aprovar e implementar as políticas, normas, processos e procedimentos periodicamente;
• (ii) Assegurar a existência, monitoramento e revisão de procedimentos e controles internos, procurando mitigar os riscos inerentes a cada atividade, bem como fomentar a cultura de controles internos;
• (iii) Zelar pelo cumprimento das leis, normas, e demais atos normativos da regulação aplicável;
• (iv) Assegurar a adequada segregação de atividades a fim de evitar conflitos de interesse;
• (v) Fomentar e atualizar a cultura de prevenção à lavagem de dinheiro;
• (vi) Assegurar que o relacionamento com os sócios, clientes, concorrentes, fornecedores e prestadores de serviço seja realizado em conformidade com esta política, com o Código de Ética e Conduta, bem como com as demais políticas internas eventualmente aplicáveis.

B. Independência

As Diretorias da AJX atuam com total independência, observando, porém, as exigências regulatórias e demais aplicáveis vigentes, incluindo aquelas expressamente divulgadas pela diretoria de Compliance e PLDFT.

C. Violações

Uma violação se caracteriza pela ocorrência (ou tentativa) de qualquer ato que:

• (i) Esteja em desacordo com a legislação vigente;
• (ii) Em desacordo com as políticas internas da AJX;
• (iii) Seja antiético ou prejudique a reputação da AJX;
• (iv) Promova retaliação a quem tenha reportado alguma conduta ilícita.

D. Esclarecimentos e Sanções

Todos os atos suspeitos serão tratados sob curadoria da diretoria de Compliance e PLDFT, que deverá identificar e esclarecer a ocorrência, os envolvidos, seus resultados, e tomar as devidas medidas administrativas e jurídicas necessárias para solução, instrução, reparação, responsabilização e reportes necessários, conforme as regras da AJX e demais legislações pertinentes.

Caso perceba ou suspeite de alguma conduta inadequada, nos avise no email: [email protected], para que possamos ter ciência e investigar o ocorrido; sua identidade será preservada.

E. Dever de Reportar

Todos aqueles que auxiliam no desenvolvimento das atividades da AJX, notadamente seus sócios, administradores, prestadores de serviços e fornecedores (“Credenciados”) devem observar atentamente suas rotinas executadas, reportando imediatamente à Diretoria de Compliance e PLDFT quaisquer suspeitas ou indícios de violações.

Caso perceba ou suspeite de alguma conduta inadequada, nos avise no email:[email protected], para que possamos ter ciência e investigar o ocorrido; sua identidade será preservada.

F. Lei Anticorrupção

A AJX declara sua total intolerância a prática de atos de Corrupção, atuando sempre com total observância às legislações sobre o tema, notadamente a lei 12.846 de 1 de agosto de 2013, que dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.

• 1. Proibição de Doações Eleitorais: A AJX não fará, em hipótese alguma, doação a candidatos e/ou partidos políticos.
• 2. Relacionamentos com Agentes Públicos: Ao menos dois representantes da AJX deverão estar sempre presentes em reuniões com agentes públicos.

G. Prestadores de Serviços

A AJX poderá contratar terceiros para a prestação de determinados serviços, sempre que permitido pela legislação ou regulamentação aplicáveis ao exercício de sua atividade. Para fins de contratação, a AJX deverá avaliar a idoneidade do contratado, executando os procedimentos necessários para tal finalidade.

O serviço será prestado mediante contrato escrito, contendo cláusulas que tratam, inclusive:

• a. Descrição das atividades que serão contratadas e exercidas por cada uma das partes;
• b. Obrigações e deveres das partes envolvidas;
• c. Obrigação de cumprir suas atividades em conformidade com as disposições previstas na legislação aplicável; e
• d. Que os terceiros contratados devem, no limite de suas atividades, deixar à disposição do contratante todos os documentos e informações exigidos pela regulação em vigor que sejam necessários para a elaboração de documentos e informes periódicos obrigatórios, salvo aqueles considerados confidenciais, nos termos da regulação em vigor.

Caso o contratado venha a ter acesso a informação sigilosa, deverá atuar com o devido sigilo e profissionalismo necessários em tal situação, sob pena de multa e reparação.

Todos com quem nos relacionamos são merecedores de respeito, educação, cordialidade, acolhida e entendimento para atendimento. Nossa Cultura proíbe expressamente toda e qualquer forma de discriminação de qualquer ordem, incluindo origem racial ou étnica, convicção religiosa, opinião política, filiação a sindicato ou a organização de caráter religioso, filosófico ou político, dado referente à saúde ou à vida sexual quando vinculado a uma pessoa natural; não toleramos situações e ambientes de assédio; caso alguma situação seja identificada, atuaremos imediatamente com a devida curadoria necessária.

Caso perceba ou suspeite de alguma conduta inadequada, nos avise no email:[email protected], para que possamos ter ciência e investigar o ocorrido; sua identidade será preservada.

H. Vigência

Este Código entra em vigor a partir da sua publicação, e deverá estar publicamente disponível no site da AJX (www.ajxcapital.com.br).

As ações e resultados da presente Política deverão ser acompanhados de forma contínua pelo Diretor de Compliance, que terá o papel de propor, para a avaliação e aprovação da Diretoria Executiva, ajustes, revisões, melhorias e correções à mesma (i) sempre que houver mudança legislativa aplicável à AJX que afete suas disposições; (ii) sempre que houver interesse da AJX na mudança proposta; e (iii) anualmente a contar da Data de Implementação.

Fale com o Compliance:[email protected]

Alameda Tocantins, 125 - 22º andar - Alphaville - São Paulo.

Tel: (11) 3042–5157